论合同成立与生效

山东力维律师事务所 刘海亮


合同的成立与生效，是合同法律制度中两种不同的制度。《合同法》对此做了一些规定。但在实践中常常会将合同的成立与生效、不成立与不生效及无效相混淆。因此认识和掌握合同成立与生效的概念、构成要件及其联系与区别，对于我们正确认定合同法律关系及合同效力具有十分重要的意义。

所谓合同的成立，是指当事人经由要约、承诺，就合同的主要条款达成合意，即双方当事人意思表示一致而建立了合同关系，表明了合同订立过程的完结。由于合同是双方或多方之间发生的法律行为，单方法律行为不能构成合同。这就意味着，成立一份合同，其主体必须是两个或两个以上，其意思表示必须一致合意。合同订立的过程就是当事人双方使其意思表示趋于一致的过程。这一过程在《合同法》中规定为要约、承诺。因此，合同的成立必须有双方或多方当事人对合同标的、数量、质量、价款或报酬等内容协商一致，即达成合意。

所谓合同的生效，是指已经成立的合同在当事人之间产生一定的法律拘束力。因为合同成立并具备一定的要件后便能产生一定的法律效力。但这种法律效力并不是指合同能够像法律那样产生约束力，而是指符合法定生效要件的合同，便可以受到法律的保护，并能够产生合同当事人所预期的法律后果。如果一方当事人不履行合同义务，另一方当事人则可以依靠国家强制力强制当事人履行合同并承担违约责任。这里强调的是合同对当事人的拘束性。

在大多数情况下，合同成立时即具备了生效的要件，因而其成立和生效时间是一致的。《合同法》第四十四条第一款规定：“依法成立的合同，自成立时生效。”

但是合同成立并不等于合同生效。《合同法》第一次将合同的成立与生效区分开来。这主要体现该在《合同法》第四十四条、第四十五条、和第四十六条规定的内容中。结合《合同法》及其他法律的相关规定，可以对合同的成立与生效作如下区分：

一、合同的成立与生效体现的意志不同。

合同是当事人之间达成的合意。但合同成立后，能否产生效力，能否产生当事人所预期的法律后果，并不是当事人意志所能决定的，它取决于国家法律对该合同的态度和评价。这就是说，即使合同已经成立，如果不符合法律法规规定的生效要件，仍然不能产生法律效力。所以，合同成立体现了合同自由的原则，体现了当事人的意志，而合同是否生效，则体现了国家对合同所作的肯定或否定的评价，反映了国家对合同关系的干预。（1）

二、合同的成立与合同的生效，反映的内容不同。

合同的成立与生效是两个不同性质、不同范畴的问题。合同的成立属于合同的订立范畴，解决的是合同是否存在的事实问题，属于对合同的事实上的判断。而合同的生效属于合同的效力范畴，解决的是已经存在的合同是否符合法律规定，是否具有法律效力的问题。合同生效属于法律上的判断。合同成立是判断合同生效的前提，合同只有在成立以后，才谈得上生效问题。也就是说，合同成立后，只有符合生效条件的合同，才能受到法律保护。而不符合生效条件的合同，尽管其已经成立，并且也可能反映着当事人之间事实上发生了一定的经济往来关系，但这种合同及其反映的经济往来关系不仅得不到法律的保护，有时还要受到法律的制裁。

三、二者的构成要件不同。

合同的成立，是订约当事人就合同的主要条款达成合意，即合同因承诺生效而成立，故合同成立的条件一般就是承诺生效的条件。《合同法》第八条规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。”在这里，合同“成立”的前提件是“依法”，说明合同的成立应当具有法定的构成要件。联系《合同法》第二章“合同的订立”关于合同的订立，包括合同的主体资格、合同的形式、合同的内容、合同的订立过程等的规定，可以看出合同成立的要件一般包括：

第一，合同的主体须有一方或多方当事人；仅有一方当事人是不可能产生合意的，因而不可能成立合同。第二，合同的内容必须具备合同的必备条款。第三，合同的订立程序须经过要约、承诺两个阶段，并达成合意，这是合同成立的根本要件，也是合同成立的实质要件。另外要式合同须依合同方式，实践合同须交付合同标的，合同才告成立。

合同生效的条件是判断合同是否具有法律效力的标准。对合同生效的构成要件，《合同法》并没有做出明确的规定。但从逻辑上看，合同只有成立，才能考察其是否有效，合同成立是合同生效的前提。因此，合同成立的要件也可以看成合同生效的要件。除此之外，根据《民法通则》第五十五条关于民事法律行为生效要件的规定精神，合同生效的要件还应当包括：1、行为人具有相应的民事行为能力。2、意思表示真实。3、不违反法律或社会公共利益。这些规定也就是合同生效的一般要件，亦称实质要件。

有些合同，还须具备特殊要件方能生效。这些合同主要包括两种情形：一是附条件和附期限的合同。即当事人根据《合同法》第四十五条、第四十六条的规定：“附生效条件的合同，自条件成就时生效。”“附生效期限的合同，自期限届至时生效。”所订立的合同，在所附条件成就时或所附生效时间到来时，合同才能生效：二是有些合同必须具备法律所要求的形式。《民法通则》第五十六条规定：“民事法律行为可以采用书面形式、口头形式或者其他形式。法律规定用特殊形式的，应当依照法律规定。”《合同法》第四十四条第三款所规定的：“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”即依照法律行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效时，在办理了批准、登记等手续后，合同才能生效。

四、二者的效力及产生的法律后果不同。

《合同法》第八条规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更和解除合同。依法成立的合同，受法律保护。”合同成立以后，当事人不得对自己的要约与承诺随意撤回，合同不成立的后果仅仅表现为当事人之间的民事赔偿责任，这种责任一般表现为缔约过失责任。也就是说，合同不成立只能产生民事责任而不能产生其他法律责任。虽然合同生效以后当事人也必须按照合同的约定履行，这一点与合同成立的效力是一致的，且多数合同成立的时间就是生效的时间。但对于已成立但未生效的合同来说，其结果可能有多种：有的因依法批准登记或条件成就、期限届至而生效、因危害国家和社会公共利益而无效、也有的属于效力待定合同、可变更、可撤销合同等等。其中，无效合同自始就没有法律上的约束力，当事人必须停止履行。如合同的无效是由于违反了国家的强制性规定而无效，有过失的当事人除了要承担一定的民事责任以外，还有可能产生行政或刑事上的责任。当事人恶意串通，损害国家、集体或者第三人的利益，因此获得的财产应当收归国家所有或者返还集体、第三人。

五、合同成立与生效适用的法律与处理原则不同。

对合同是否成立，应当主要适用《合同法》第二章关于“合同的订立”，要约与承诺的有关规定，以及证据法关于证明责任的规定。这样就可以将一些不符合成立条件而可能导致无效的合同，如仅仅某些条款不具备或不明确的合同，可通过推测、探究当事人的真实意思而将其补缺，尊重当事人的意志，通过解释合同将当事人的真实意愿表现出来，从而减少无效合同的产生，减少财产的损失和浪费，充分鼓励交易（1）。而对合同是否有效的纠纷，则应当适用《合同法》第三章关于合同效力的有关规定。因为合同的效力体现了国家对合同的评价和干预，对于合同是否有效，就不能通过对合同当事人的意思的探究来加以认定。在此情况下，因无效合同内容或形式具有违法性，违反了法律的强制性规定或危害国家、集体第三人的利益，处理时就不能推测、探究当事人的真实意思而将其补缺并促成其生效，只能依据合同的生效制度确认合同无效。



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（1）房绍坤、郭明瑞、唐广良：《民商法原理》（三）《债权法 侵权行为法 继承法》，第232页

（2） 参见王利明、崔建远：《合同法新论·总则》，第315页


共青团中央办公厅


共青团中央办公厅印发《共青团中央关于加强廉政建设的决定》的通知

(一九八九年九月二十日)

　

共青团各省、自治区、直辖市委，总政组织部，武警总部政治部，全国铁道团委，全国民航团委，中直机关团委，中央国家机关团委：

　　最近，团中央书记处认真学习了《中共中央、国务院关于近期做几件群众关心的事的决定》，决心以中央为榜样，从共青团中央机关做起，从领导干部做起，勤政廉洁，艰苦奋斗，为全团做出表率。为此，作出了《共青团中央关于加强廉政建设的决定》，现印发给你们，请协助监督执行。并希望你们结合实际，认真搞好团的各级领导机关自身的廉政建设。

　

共青团中央关于加强廉政建设的决定

　　共青团中央书记处认真学习了《中共中央、国务院关于近期做几件群众关心的事的决定》，回顾检查了一九八三年团中央书记处制定的十条革命化措施的贯彻执行情况，决心以中央为榜样，从领导干部做起，继续继承和发扬党的优良传统和作风，勤政廉洁，艰苦奋斗，为全团做出表率。

　　根据中央精神，结合团中央的实际，特作如下决定：

　　一、严格执行党的干部政策。书记处成员要以对党的事业高度负责的精神，做好干部的培养、选拔工作。反对为下属干部争职务，反对封官许愿。对干部的任免需经组织部门按干部管理程序进行考核并听取机关党委和群众的意见，由书记处集体决定；机关干部不得在公司(企业)兼职；书记处成员的配偶不得从事流通领域的经营活动；要实行干部回避制度，机关中层以上领导干部的配偶、子女，不得在同一单位安排工作。

　　二、严格禁止用公款请客送礼。在机关仍不准用公款宴请内宾，下基层按规定的伙食标准吃工作餐，仍不接受宴请、不喝酒，就餐人员按规定标准交伙食费；各种会议严格执行规定的会议伙食标准，不宴请，不发纪念品；不向基层索要和收接礼品、土特产品及其它物品；外事活动中收授的礼品按规定上缴。

　　三、严格执行国家财经纪律。不许用公款滥发奖金、补贴和实物，严禁用公款游山玩水，不准乱买控购、禁购商品，不得用公款购买高级滋补药品。要严肃财经纪律，完善财经管理制度，定期进行财务检查。

　　四、严厉打击贪污、受贿、投机倒把。机关工作人员不准进行任何形式的索、拿、卡、要，不准接受各种名义的回扣、手续费、好处费，严禁行贿、索贿、受贿、贪污和挪用公款。坚持法律面前人人平等、党员干部在党纪、政纪面前一律平等的原则，发现上述问题，特别是群众反映强烈、影响较大、涉及领导干部的重要案件，要一查到底，依法、依纪惩处。对查处过程中说情袒护、徇私包庇者，要公开揭露、严加追究。

　　五、严格控制领导干部出国。书记处成员出国或到港澳地区，要严格按照有关规定进行。领导干部出国，必须是其工作的任务，不得接受外商资助和境外中资企业的邀请出访，不得以考察为名进行与其主管业务无关，与其职级身份不相称的出访。严格控制出访团组及出访人数，不搞照顾性出国。

　　六、继续严格按规定用车。机关按规定配备车辆，不购置计划外轿车；加强车辆管理，坚持公车公用，私事用车按规定交费。团中央机关各级领导干部要发扬一贯传统，严格律己，节约用车，保持艰苦朴素的本色。

　　七、严防分配住房中的不正之风。要进一步增强分配住房工作的透明度，机关分配住房，要坚持民主协商评议，公开接受监督，书记处成员不讲情、不干预，做到公道合理，不偏不私。书记处成员仍要坚持住房严格按标准分配，不得为子女、亲属要房。

　　八、坚持自己动手，勤奋工作。书记处成员要坚持多干实事，勤奋工作。书记要亲自动手写调查报告。凡在一般场合的讲话，均由本人起草；凡在比较重要场合的讲话，书记处应集体讨论，提出思想，然后由有关部门起草，最后由书记处审定。书记处成员要刻苦勤奋，发扬拚搏精神，努力为党的事业多做贡献。

　　九、坚持深入基层，联系群众。每年要抽出一定时间，深入基层，调查研究，同青年交朋友。书记处成员要到青年中面对面地做宣传教育工作，亲自给青年演讲，同青年谈心，与青年打成一片。下基层要轻车简从，不搞层层陪同，不讲排场。要热情接待来访的团干部和团员、青年。要建立干部参加劳动的制度。

　　十、坚持开展批评和自我批评，自觉接受党内和群众的监督。书记处成员要自觉地开展批评与自我批评。书记之间要经常交换思想和意见，既要善于听取别人的批评意见，又要敢于同错误的思想和行为作斗争。每个书记都要以普通党员身份参加所在党支部的组织生活。书记处每半年听取一次党内外群众意见，召开一次民主生活会。