浙江省杭州市人民政府


杭州市人民政府关于印发《杭州市人民政府工作规则》的通知

杭政〔2012〕43号


各区、县（市）人民政府，市政府各部门、各直属单位：
　　《杭州市人民政府工作规则》已经市政府第一次常务会议通过，现予印发。



二○一二年四月十七日


杭州市人民政府工作规则

（二○一二年四月十五日市政府第一次常务会议通过）


　　第一章 总 则
　　第一条 杭州市第十二届人民代表大会第一次会议产生的新一届杭州市人民政府，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》，参照《国务院工作规则》、《浙江省人民政府工作规则》，结合本市实际，制定本规则。
　　第二条 市政府工作的指导思想是，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，执行党的路线方针政策，全面履行政府职能，努力建设法治政府、诚信政府、责任政府、服务政府和廉洁政府，为打造东方品质之城、建设幸福和谐杭州而努力奋斗。
　　第三条 市政府在市委“总揽全局、协调各方”的领导格局中开展工作。市政府工作的准则是，实行科学民主决策，坚持依法行政，推进政务公开，健全监督制度，加强廉政建设。
　　第二章 组成人员职责
　　第四条 市政府组成人员要忠实履行宪法和法律赋予的职责，执政为民，忠于职守，求真务实，勤勉廉洁。
　　第五条 市政府实行市长负责制，市长领导市政府的工作。副市长协助市长工作。
　　第六条 副市长按分工负责分管工作。受市长委托，负责其他方面的工作或专项任务，并可代表市政府进行外事活动。
　　第七条 秘书长在市长领导下，负责处理市政府的日常工作。副秘书长按分工，协助副市长联系、协调和处理有关工作。
　　第八条 市政府工作部门实行主任、局长负责制，由其领导本部门的工作。
　　市政府各部门要各司其职，各尽其责，顾全大局，精诚团结，维护政令统一，切实贯彻落实市委、市政府各项工作部署。
　　第三章 全面履行政府职能
　　第九条 市政府要全面履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能。
　　第十条 贯彻落实国家宏观调控政策措施，运用经济、法律手段和必要的行政手段引导和调控经济运行，促进全市国民经济又好又快发展。
　　第十一条 严格市场监管，推进公平准入，完善监管体系，规范市场执法，形成统一开放竞争有序的现代市场体系。
　　第十二条 加强社会管理，强化政府促进就业和调节收入分配职能，完善社会保障体系，健全基层社会管理体制，妥善处理社会矛盾，维护社会公平正义和社会稳定，健全突发事件应急管理机制。
　　第十三条 强化公共服务，完善公共政策，健全公共服务体系，增强基本公共服务能力，促进基本公共服务均等化。
　　第四章 实行科学民主决策
　　第十四条 市政府及各部门要健全重大事项决策的规则和程序，完善公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查和集体讨论决定结合的决策机制。
　　第十五条 全市国民经济和社会发展规划、计划及财政预算，经济调节和改革开放的重大政策措施，社会管理重要事务、地方性法规草案和市政府规章、重大建设项目以及其他需要由市政府决策的重大事项，由市政府全体会议或市政府常务会议讨论和决定，或经市政府常务会议、市政府党组会议讨论通过后报请市委决定。
　　第十六条 市政府各部门提请市政府研究决定的重大事项，都必须经过深入调查研究，并经专家或研究、咨询机构等进行合法性、合理性、可行性论证和风险评估；涉及相关部门的，应当充分协商；涉及区、县（市）的，应当事先听取意见；法律、法规、规章规定应当听证以及涉及重大公共利益和群众切身利益的决策事项，要进行听证。
　　第十七条 市政府在做出重大决策前，根据需要通过多种形式，直接听取民主党派、人大代表、政协委员、社会团体、专家学者、基层群众等方面的意见和建议。
　　第十八条　市政府各部门必须坚决贯彻落实市政府的决定，建立反应灵敏、协调有效、覆盖全市的决策信息反馈机制和决策后评估机制，及时跟踪和反馈执行情况。市政府办公厅要加强督促检查，确保政令畅通。
　　第五章 坚持依法行政
　　第十九条 市政府及各部门要严格按照法定权限和程序履行职责，行使行政权力。
　　第二十条 市政府根据经济社会发展需要，适时向市人大及其常委会提出地方性法规议案，制定政府规章和规范性文件，及时修改或废止与经济社会发展不相适应的政府规章和规范性文件。拟订和制定与群众利益密切相关的地方性法规草案和政府规章，原则上都要公布草案，向社会征求意见。
　　政府规章和规范性文件实施后要进行后评估，发现问题，及时完善。
　　第二十一条 市政府各部门制定的规范性文件，必须符合宪法、法律、法规和国家的方针政策以及市政府的规章、决定、命令，并征求相关部门的意见。其中，涉及群众切身利益、社会关注度高的事项及重要涉外、涉港澳台事项，应当事先请示市政府。
　　第二十二条 提请市政府讨论的地方性法规草案和审议的政府规章草案由市政府法制机构审查或组织起草，市政府规章的解释工作由市政府法制机构承办。
　　市政府及各部门制定的规范性文件发布前应当经市政府法制机构合法性审查。
　　第二十三条 严格行政执法责任制和执法过错追究制，有法必依、违法必究，公正执法、文明执法。
　　第六章 深化政务公开
　　第二十四条 市政府及各部门要积极推进政务公开，拓宽政务公开工作领域，深化公开内容，丰富公开形式，畅通互动渠道，切实保障人民群众的知情权和监督权。
　　第二十五条 推进行政权力阳光运行。逐步扩大行政决策公开的领域和范围，推进行政决策过程和结果公开。推进行政执法权的公开透明运行。加大行政审批公开力度，进一步清理、调整和减少行政审批事项，优化审批流程，规范办理程序，提高审批效率。
　　第二十六条 以公开为原则、不公开为例外，妥善处理信息公开与保守秘密的关系，加强政府信息公开。通过政府网站、政府公报、新闻发布会以及报刊、广播、电视等方式，依法、及时、准确地向社会公开群众普遍关心、涉及群众切身利益及其他需要公开的政府信息。
　　第七章 健全监督制度
　　第二十七条 市政府要自觉接受市人大及其常委会的监督，认真负责地报告工作，接受询问和质询，依法备案规章、规范性文件；自觉接受市政协的民主监督，开展重大问题的政治协商，虚心听取意见和建议。
　　市政府每年向市人大代表、政协委员通报工作情况。对市人大代表、政协委员提出的建议、意见和提案，要高度重视，认真办理，并不断提高按时办结率和办理满意率。
　　第二十八条 市政府各部门要依照有关法律的规定接受司法机关实施的监督，同时要自觉接受监察、审计等部门的监督。对监督中发现的问题，要认真查处和整改并向市政府报告。
　　第二十九条 加强行政系统内部监督，健全政府层级监督制度。市政府及各部门要严格执行行政复议法，纠正违法或不当的行政行为；要严格执行规范性文件备案制度，及时撤销或修改违反法律、法规、规章的规范性文件，并主动征询和认真听取区、县（市）政府及其部门的意见和建议。
　　第三十条 市政府及各部门要接受新闻舆论和群众的监督。对新闻媒体报道和各方面反映的重要问题，各部门要积极主动地查处和整改并向市政府报告。要加强政府网站建设，重视群众和其他组织通过多种方式对行政行为实施监督。
　　第三十一条　市政府及各部门要高度重视人民群众来信来访和12345市长公开电话与96666效能监督电话工作，进一步完善信访制度，畅通信访渠道，认真解决群众的合理诉求，着力解决信访突出问题。市政府领导及各部门负责人要亲自阅批重要的群众来信，每年安排时间下基层接访。
　　第三十二条 市政府及各部门要推行行政问责制度和绩效管理制度，明确问责范围，规范问责程序，严格责任追究，提高政府执行力和公信力。
　　第八章 加强廉政建设
　　第三十三条 市政府及各部门要从严治政。对职权范围内的事项要按程序和时限积极负责地办理，对不符合规定的事项要坚持原则不得办理；对因推诿、拖延及失职、渎职造成影响和损失的，要追究责任；对越权办事、以权谋私等违规、违纪、违法行为，要严肃查处。
　　第三十四条 市政府及各部门要严格执行财经纪律，规范公务接待，不得用公款相互送礼和宴请，不得接受下级的送礼和宴请。要艰苦奋斗、勤俭节约，切实降低行政成本，建设节约型机关。
　　第三十五条 市政府组成人员要廉洁从政，严格执行党中央、国务院、省委、省政府和市委有关廉洁自律的规定，不得利用职权和职务影响为本人或特定关系人谋取不正当利益；要严格要求亲属和身边的工作人员，不得利用特殊身份拉关系、谋私利。
　　第九章 会议制度
　　第三十六条　市政府实行市政府全体会议、市政府常务会议、市长办公会议和市政府专题会议制度。
　　第三十七条 市政府全体会议由市长、副市长、秘书长、市政府工作部门的主任和局长组成，由市长召集和主持。市政府全体会议的主要任务是：
　　（一）传达和研究贯彻党中央、国务院、省委、省政府及市委的重要指示和决定；
　　（二）讨论决定市政府工作中的重大事项；
　　（三）部署市政府重要工作；
　　（四）通报有关重要情况。
　　市政府全体会议一般每半年召开一次。根据需要可安排有关部门、单位负责人或邀请有关人员列席会议。
　　第三十八条 市政府常务会议由市长、副市长、秘书长组成，由市长召集和主持。市政府常务会议的主要任务是：
　　（一）传达和研究贯彻党中央、国务院、省委、省政府及市委的重要指示和决定；
　　（二）传达和贯彻市人大及其常委会的决议；
　　（三）讨论决定市政府工作中的重要事项；
　　（四）讨论地方性法规草案、审议规章和重要的市政府规范性文件；
　　（五）通报和讨论其他重要事项。
　　市政府常务会议一般每半月召开一次，如有需要可临时召开。根据需要可安排有关部门、单位负责人或邀请有关人员列席会议。
　　第三十九条　市长办公会议由市长、常务副市长及相关副市长，秘书长、相关副秘书长，办公厅主任、相关副主任，市政府相关部门的负责人参加。会议由市长召集和主持，根据需要不定期召开。市长办公会议的主要任务是：
　　（一）传达和研究贯彻国务院或国务院有关部门召开的全国性会议和省政府或省政府有关部门召开的全省性工作会议精神；
　　（二）研究决定需要市政府统筹协调的重要工作或重大活动；
　　（三）研究处理市政府日常工作中的重要问题。
　　第四十条 市政府专题会议由市长、副市长或秘书长召集和主持，或委托副秘书长、办公厅副主任召集和主持，根据需要不定期召开。市政府专题会议的主要任务是：
　　（一）研究处理属于市政府领导分管职责范围、需要统筹协调的业务事项；
　　（二）研究突发性事件的处理意见；
　　（三）研究贯彻落实上级领导或市委、市政府领导所作的批示、指示；
　　（四）研究处理市政府日常工作中的其他事项。
　　第四十一条 市政府全体会议、市政府常务会议、市长办公会议和市政府专题会议由市政府办公厅负责安排，具体程序按照《杭州市人民政府会议制度》、《杭州市人民政府重大行政事项实施开放式决策程序规定》等有关规定执行。
　　第四十二条 提请市政府全体会议、市政府常务会议和市长办公会议讨论的议题，由市政府分管领导、秘书长、副秘书长协调、审核后提出，报市长确定。提请市政府专题会议讨论的议题，由市政府办公厅协调提出，报市长或市政府分管领导确定。会议组织工作由市政府办公厅负责，文件和议题于会前送达与会人员。
　　第四十三条　市政府领导不能出席市政府全体会议、市政府常务会议或市长办公会议，向市长请假；市政府其他组成人员或参加人员不能出席会议，向秘书长请假。
　　第四十四条　市政府及各部门召开的工作会议，要减少数量，控制规模，严格审批。凡以市政府名义召开的全市性会议，统一由市政府办公厅按有关规定办理。应由各部门召开的全市性会议，不以市政府或市政府办公厅名义召开，不邀请市政府领导出席，不邀请区、县（市）政府负责人出席，确需邀请的须报市政府批准。全市性会议应尽可能采用电视电话会议等快捷、节俭的形式召开。
　　第十章 公文审批
　　第四十五条 各地区、各部门报送市政府的公文，应当符合《国家行政机关公文处理办法》、《浙江省人民政府关于贯彻执行〈国家行政机关公文处理办法〉的意见》、《杭州市贯彻〈国家行政机关公文处理办法〉的实施细则》等规定。除市政府领导交办的事项，必须报送市政府领导的绝密事项和少数特别紧急的涉外事项及重大突发事件外，各地区、各部门一般不得以机关名义直接向市政府领导个人报送公文。
　　第四十六条 各地区、各部门报送市政府的请示、意见和报告，应由主要负责人签发。请示应一事一报，并不得多头主送。报送市政府的请示类公文，单位间如有分歧意见，主办单位的主要负责人要主动协商，达成一致；不能取得一致意见的，应列出各方理据，提出办理建议。
　　第四十七条 各地区、各部门报送市政府审批的公文，由市政府办公厅按照市政府领导分工呈批，并根据需要由市政府领导转请其他市政府领导核批，重大事项报市长审批。
　　第四十八条 市政府发布的规章和向市人大及其常委会提出的议案，由市长签署。
　　第四十九条 以市政府名义制发的上行文，由市长或主持工作的副市长签发；以市政府名义制发的下行文或平行文，由市长或市长授权的副市长签发。
　　以市政府办公厅名义发文，文内注明经市政府同意的，由市长或分管副市长签发，特殊情况下由秘书长视情审签。
　　属部门职权范围内事务、应由部门自行发文或联合发文的，不得要求市政府批转或市政府办公厅转发、印发。
　　第十一章 纪律和作风
　　第五十条 市政府组成人员要坚决贯彻执行党和国家的路线方针政策以及工作部署，严格遵守纪律，有令必行，有禁必止。
　　第五十一条 市政府组成人员必须坚决执行市政府的决定，如有不同意见可在市政府内部提出，在没有重新做出决定前，不得有任何与市政府决定相违背的言论和行为；代表市政府发表讲话或文章，个人发表涉及未经市政府研究决定的重大问题及事项的讲话或文章，事先须经市政府同意。
　　第五十二条 市政府组成人员要严格遵守保密纪律和外事纪律，严禁泄露国家秘密、工作秘密或因履行职责掌握的商业秘密等，坚决维护国家的安全、荣誉和利益。
　　第五十三条 市政府组成人员要做学习的表率，市政府及各部门要建设学习型机关。市政府定期举办学习会、每年召开一次务虚会，市政府领导及各部门负责人参加，根据需要可扩大参加人员。
　　第五十四条 市政府领导要深入基层，调查研究，指导工作，解决实际问题。市政府领导每年累计下基层调查研究时间不少于60天，并坚持基层工作联系点制度。下基层要轻车简从，减少陪同，简化接待。
　　第五十五条 市政府领导不为部门和下级政府的会议活动等发贺信、贺电，不题词。因特殊情况需要发贺信、贺电和题词的，一般不公开发表。市政府领导出席会议活动、下基层考察调研的新闻报道和外事活动安排，按有关规定办理。
　　第五十六条 市政府及各部门要严格执行请示报告制度和请假制度，遵守各项政务纪律。各部门要及时向市政府报告重要情况、重大事件和重大活动，对超出职权范围的重大问题要按规定程序及时向市政府请示。各级政府和各部门领导外出应按规定请假。
　　市政府特设机构、直属机构、办事机构、直属事业单位适用本规则。
　　前发《杭州市人民政府工作规则》同时废止。


权证规则设计中的特别关注：市场风险

环球律师事务所 刘劲容 刘成伟


为了配合股权分置改革试点，规范权证业务运作，维护正常的市场秩序，上证所制定了《上海证券交易所权证业务管理暂行办法》（“《办法》”）并发布征求意见稿。《办法》经上证所理事会通过，报证监会批准后将生效。市场人士预期，上证所为权证业务的管理规定公开征求意见，表明权证这一证券品种的入市发行与交易将为期不远。本文拟通过针对《办法》有关规则的分析，希望能为征求意见稿的完善提出一些意见。就此，我们将借鉴香港市场（2004年香港的权证市场规模已跃居全球之冠）的相关成熟经验。

整体而言，《办法》对权证开发的态度是相当开放的，其第二条所涵盖的权证品种范围是相当宽泛的：从发行人角度，既包括股本权证（由标的证券的发行人（如上市公司）自行发行），又包括衍生权证（或称备兑权证，由标的证券以外的第三人（如券商）发行）；从标的资产来看，既可以是股票（“正股”）也可以是其他证券（如债券、股指等）；从行权时间来看，既包括美式权证（在规定期间内权证持有人可随时要求行权），又包括欧式权证（权证持有人只能于特定到期日要求行权）；从其行权内容来看，既包括认购权证（以约定价格买进标的证券），又包括认沽权证（以约定价格卖出标的证券）；从结算方式来看，既有标的证券给付型，又有现金结算型。

从产品本身来看，权证具有高财务杠杆、风险对冲等优势。但是，鉴于《办法》中如此宽泛的权证概念，考虑到国内权证市场的发展处于起步阶段，特别是考虑到国内权证市场（上世纪90年代曾推出大飞乐、宝安、桂柳工等几支权证产品）所曾遭遇的失败的惨痛教训，我们认为从权证制度设计者的角度来看，现阶段应特别关注权证运作的市场风险，尤其是要注意尽可能降低权证的发行交易对本已十分脆弱的正股市场的可能冲击，促进权证品种的健康发展。就市场风险的监管而言，制度设计者通常可以从权证发行人、权证标的证券、权证条款要求以及发行人担保等几方面来着手。对于权证条款要求以及发行人担保，《办法》第十条、第十一条已有明确规定，不再赘述。下文仅拟就权证发行人以及权证标的证券的资格要求进行阐述。

从《办法》的相关规定可以看出，制度设计者对权证标的证券的资格要求给予了一定的关注。《办法》第九条规定，标的股票应符合以下条件：（一）最近20个交易日流通股份市值不低于10亿元；（二）最近60个交易日股票交易累计换手率在25％以上；（三）流通股股本不低于2亿股；（四）本所规定的其他条件。该条对权证标的证券为股票（正股）时的相关门槛予以了明确。在此方面，港交所上市规则第十五章就股本权证（以股票为标的证券）进行了规范。从《办法》第九条及港交所上市规则第15.05条的规定（要求正股为一类上市股本证券或港交所认可的其他正常运作的上市股票）来看，对正股的要求通常都是选择一些表现优良、高度流通的股票；就此，二者有异曲同工之效。

但是，相较港交所上市规则第15.02条的规定，《办法》的规定有所欠缺，未能充分考虑权证持有人行权时对正股市场所可能带来的冲击。在以给付正股而非现金为结算方式的情况下，当（认股）权证持有人行权时，则权证发行人需要向投资者交付正股。此种情况下，如果权证发行人为普通券商，则其在市场上购入相关正股来履行其给付义务即可。但是，如果发行人为上市公司，而权证标的为该发行人自己的股票时，则发行人需要通过发行新股来满足权证投资者的行权要求，此时不仅涉及上市公司股东就新股发行的批准，而且将会增加正股的流通量，从而对正股市场产生一定冲击。针对此种情况，港交所上市规则第15.02条规定，此种以上市公司股票为标的证券由上市公司自行发行的股本权证，其发行除需取得港交所批准以外，还需要取得上市公司股东大会的批准，因为在该等权证将来被行使时必然会涉及新股的发行。同时，上市规则第15.02条规定，假定相关权证全部被行使而需要新发行的股票（正股），与该等正股的其他认购期权（员工期权计划除外）被行使时所需发行的新股之和，不得超过该等认股权证发行时发行人已发行股本（正股）的20％。该种做法，可以降低市场的不可预期，值得《办法》借鉴。

另一方面，对于权证标的为一篮子股票的情况，此时多是由券商发行的结构性产品。此等权证被行权时，虽通常不会出现上述发行人增发新股进而影响正股流通量的突出情况，但是另一问题又会出现：如果发行人所设计的篮子中的多个正股间的比重严重悬殊，则难免会将权证发行人的倾向性判断传递给正股市场的其他投资者，进而增加正股市场波动的复杂性，徒增监管难度。在此方面，港交所上市规则第十五A章就结构性权证进行了规范，其中第15A.32条对篮子中的正股的市值比重有如下特别要求：篮子由2支正股组成时，每支正股的最低比重不得低于25％；由3支组成时，每支不得低于12.5%；由4支以上组成时，每支不得低于10%。其中市值比重按下述公式计算：
N X M
市值比重 ＝ ------------- X 100
P
其中N为篮子中该类正股的数目；M为该类股份于篮子推出之前一个营业日的收市价；P为篮子中所有正股的总市值，即篮子中每一正股的数目乘以其收市价，收市价按篮子推出之前一个营业日的收市价计算。

但是，如果篮子中的某支正股属于权证发行日恒生指数33支成分股之一或属港交所每季度公布的“单一类股份结构性产品的正股”之列，则上述比重要求不适用于该等正股；另一方面，如果正股属港交所每季度公布的“一篮子结构性产品的正股”之列，则该等正股在篮子中的加权比重（适用上述市值比重的计算公式）最高值依其所处分类而有不同：20％（第一类“一篮子结构性产品的正股”）；30％（第二类）；45％（第三类）。

上述比重或类别要求，除了关注有关正股的高度流通性以外，制度设计者还特别关注了最大限度降低权证被行权时对正股市场所可能产生的冲击，值得《办法》借鉴。当然，如果《办法》第九条意图先从单一正股的认股权证着手，则在明确此种意图后可暂时无需引入此等复杂的比重要求。另外需要注意的是，对于标的证券不是股票而为其他证券（如债券、指数等）的，《办法》第九条仅是原则性地规定，其资格条件由上证所另行规定。由此似显示，制度设计者有意先从相对简单的认股权证开始，逐步制定其他规则，此不失为一种现实选择。

对于权证发行人的资格要求，《办法》除了原则性规定权证的发行上市申请需经上证所核准以外，却对发行人的资格限制没有任何明确规定，亦未说明就此应适用其他何种标准。权证市场监管的一个重要手段便是通过设定特定的发行门槛来实现的。而发行门槛的设定，除了有关标的证券（《办法》第九条）、发行量（《办法》第十条）以及发行担保（《办法》第十一条）等的特定要求以外，一个极为重要的因素就是有关发行人本身的资格限制。尤其是考虑到当前国内市场上无论是对上市公司还是对券商都存在普遍的信任危机的状况，若要推进权证的健康发展，必须要对发行人的资格限制予以明确。

对于发行股本权证的上市公司而言，可从其正股的流通市值、公司净资产等方面参考股票或可转债的发行上市标准，但是也要同时注意不易将门槛设得过高而毁灭发行的积极性和诱因。对于发行衍生权证的券商或投行而言，根据香港或其他境外市场的经验，衍生权证的发行人一般均是经验丰富的，达到一定评级要求的信誉良好的券商或投行。而国内还缺乏相应的评级机制，除了可在公司净资产等方面提出标准以外，当然还可以参照券商创新资格的评审。无论如何，《办法》应对权证发行人的资格要求这一重要问题予以明确，或是详细列举，或是援引现有规定，至少应加入相关原则性指引。





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