关于印发《广州市专利奖励办法实施细则》的通知
广东省广州市知识产权局
关于印发《广州市专利奖励办法实施细则》的通知
穗知〔2011〕30号
各有关单位：
为做好广州市专利奖的实施工作，根据《广州市专利奖励办法》，我局制定了《广州市专利奖励办法实施细则》。现予印发，请认真组织实施，实施中遇到的问题，请径向我局反映。
二〇一一年六月十七日
附件
广州市专利奖励办法实施细则
第一条 为做好广州市专利奖励工作，充分发挥专利制度对科技创新的推动作用，根据《广州市专利奖励办法》，制定本实施细则。
第二条 本细则适用于广州市专利奖（以下简称市专利奖）以及国家、省专利金奖、优秀奖配套奖励的申报、推荐、评审、异议处理、奖惩等工作。
第三条 市专利奖评审委员会（以下简称评审委员会）主任委员由市知识产权局负责人担任，副主任委员由市知识产权局、市人力资源和社会保障局、市财政局主管领导担任。委员若干人，由科技、经济、法律、管理等领域专家、学者组成，由市知识产权局报请市政府批准后聘任。每届任期四年，任期内市政府有关部门人员如有变动，由该部门新的主管人员续任。
第四条 评审委员会主要职责：
（一）确认专业评审组的设置及人员组成；
（二）根据专业评审组初评结果，作出市专利奖获奖项目、奖励等次和获奖人选的评审决议；
（三）作出异议处理决定和专利奖撤销建议；
（四）决定评审工作中的其他重大事项。
第五条 评审委员会下设专业评审组，根据当届市专利奖申报情况组建，负责各专业领域的项目初步评审工作。
专业评审组由技术、经济、法律等领域的专家组成，设组长1人，成员若干，专家组名单由市知识产权局报评审委员会确认。
专业评审组专家在专利奖评审专家库中根据申报项目所属专业领域随机挑选产生，实行动态管理。
第六条 市专利奖评审专家应具备以下基本条件：
（一）贯彻执行党的路线、方针、政策，熟悉国家有关知识产权法律法规；严格遵守评审工作纪律，公正廉洁；
（二）大学或大学以上文化程度，有较好的语言文字表达能力，具有高级专业技术职称或5年以上从事知识产权相关工作经验；
（三）身体健康，能胜任市专利奖评审工作。
第七条 专业评审组主要职责：
（一）对申报项目进行评审并提出初步评审意见；
（二）向评审委员会提出专利奖建议名单；
（三）向评审委员会报告评审中出现的重大问题并提出建议处理意见；
（四）提出改进评审工作的意见和建议；
（五）其它相关工作。
第八条 市知识产权局负责市专利奖的评审组织和日常管理工作，主要工作职责是：
（一）征集、遴选并建立专利奖评审专家库，组织制定专家考核管理办法；
（二）市专利奖的征集、受理、形式审查和行业分类；
（三）根据当年参评项目所属技术领域组成各领域专业评审组；
（四）组织专业评审组评审，向评审委员会汇报评审情况；
（五）核实异议，组织异议复审；
（六）组织落实评审委员会各项决议；
（七）向评审委员会报告评审过程中出现的重大问题，提出工作改进的意见和建议；
（八）其它相关工作。
第九条 市专利奖奖励经费和评审、表彰工作经费按照市财政的部门预算安排执行。
第十条 专利金奖评审标准：
（一）在评奖当年规定时间内已被授予专利权的有效发明、实用新型或外观设计专利（不含国防专利和保密专利）；
（二）该专利原创性强，技术方案新颖，技术水平高，对促进本领域的技术进步与创新有显著的作用；
（三）该专利参与国内外市场竞争发挥了重要作用，取得了显著的经济效益或社会效益，年创利税或者产品的市场占有率位居同行业前茅；
（四）该专利的专利权人对于该项专利权的保护措施积极主动，取得了显著成效；
（五）该专利权属明确，法律状态稳定。
第十一条 专利优秀奖评审标准：
（一）在评奖当年规定时间内已被授予专利权的有效发明、实用新型或外观设计专利（不含国防专利和保密专利）；
（二）该专利所提供的技术方案构思巧妙，创新性强，技术水平高，对促进本领域的技术进步与创新有突出的作用；
（三）该专利参与国内外市场竞争发挥了较大作用，取得较好的经济效益或社会效益，年创利税或者产品的市场占有率在同行业中处于领先地位；
（四）该专利的专利权人对于该项专利权的保护措施得力，取得了良好成效；
（五）该专利权属明确，法律状态稳定。
第十二条 专利创造贡献奖评审标准：
（一）在评奖当年规定时间内，申报单位以本市辖区地址连续两年专利申请总量或者发明专利申请量名列全市企业、大专院校、科研单位、其他类别申请人的前五名；
（二）申报单位专利工作成效突出，领导重视，制度建设完善，工作机构健全，工作经费落实；
（三）没有侵犯他人专利权或假冒专利等违法行为；
（四）未实施过非正常申请专利行为。
第十三条 专利实施效益奖评审标准：
（一）申报单位实施专利或者许可他人实施专利取得重大经济效益；
（二）专利项目的实施具有特殊的社会意义，对我市的经济发展产生重大影响，通过专利实施解决产业结构调整、经济增长方式转变、节能降耗减排以及城市运行、管理和安全、交通拥堵等本地区社会经济中面临的现实疑难问题起到较大作用的；
（三）遵纪守法，无侵犯他人专利权或者假冒专利等行为。
第十四条 符合《广州市专利奖励办法》第九、十、十一条申报条件规定的单位或个人按照以下程序申报：
申报单位或个人可以按照申报奖项的类别填写《申报书》，直接向市知识产权局申报市专利奖，也可以通过所在区、县级市知识产权局推荐向市知识产权局申报。区、县级市知识产权局对照《广州市专利奖励办法》第十二条有关规定，将符合申报条件的项目汇总后推荐报送市知识产权局。
第十五条 申报市专利金奖和优秀奖需提供的材料：
（一）《广州专利奖申报书》；
（二）专利证书复印件；
（三）国家知识产权局或代办处出具的专利登记簿副本，必要时实用新型专利、外观设计专利还需提供专利评价报告；
（四）专利公告文件；
（五）申报人身份证和工作证明、在广州市登记注册的企业营业执照或行政、事业单位的组织机构代码证书；
（六）其他要求提供的材料。
第十六条 申报市专利创造贡献奖需提供的材料：
（一）《广州专利创造贡献奖申报书》；
（二）两年申请专利清单；
（三）在广州市登记注册的企业营业执照或行政、事业单位的组织机构代码证书及相关证明材料复印件。
第十七条 申报市专利实施效益奖需提供的材料：
（一）《广州专利实施效益奖申报书》；
（二）实施专利清单及专利证书复印件；
（三）在广州市登记注册的企业营业执照或行政、事业单位的组织机构代码证书及相关证明材料复印件；
（四）专利实施效益的证明材料；
（五）其他要求提供的材料。
第十八条 评奖周期内符合《广州市专利奖励办法》第七条的单位和个人申请获得国家、省专利金奖或者优秀奖的配套奖励，需提交以下材料：
（一）《广州市专利奖励配套奖励申请书》；
（二）国家、省专利金奖或者优秀奖的获奖证书复印件；
（三）申报配套奖当年的专利登记簿副本；
（四）申报人身份证和工作证明、在广州市登记注册的企业营业执照或行政、事业单位的组织机构代码证书。
第十九条 市专利奖的评审工作流程如下：
（一）市知识产权局对申报材料汇总、分类、形式审核，符合条件的送交专业评审组；
（二）专业评审组按照评审标准对参评项目进行初步评审，提出拟获奖项目、奖励等次和获奖人选的意见，送交市知识产权局；
（三）市知识产权局汇总各专业评审组意见，报评审委员会审核；
（四）评审委员会以记名投票表决方式进行综合评审，作出获奖项目、奖励等次和获奖人选的评审决议，拟获专利金奖的项目根据评审情况可以安排申报单位答辩或现场考察；
（五）评审决议在市政府门户网站以及市知识产权局网站上进行公示，公示三十天；
（六）公示期结束后，市知识产权局将评奖结果报请市政府批准；
（七）市政府批准后，在相关媒体、市政府门户网站以及市知识产权局网站上公布评奖结果。
第二十条 市专利奖评审遵循如下规则：
（一）专业评审组评审以会议方式进行，专家以定性、定量相结合的综合评价方法产生专业评审组意见；
（二）对专业评审组评审中争议较大的拟奖项目，市专利奖评审委员会可根据需要到现场考察或组织答辩；
（三）市专利奖评审委员会以会议方式进行评审，参加评审的委员须达到或者超过应到会人数三分之二以上，以记名投票方式表决产生评审结果，拟奖项目应当获得参加评审的全体委员的二分之一以上（含二分之一）多数通过。
第二十一条 市专利奖的评审工作实行异议制度。提出异议的单位或者个人应当提供书面异议材料和有效的证明材料。个人提出异议的，应当在异议材料上签署真实姓名，写明通信地址以及联系电话。以单位名义提出异议的，应当加盖本单位公章并注明法定代表人姓名以及联系电话。凡是匿名材料或者单位未盖公章的不予受理。
对评审等级的意见，不属于异议范围。对评审决议有异议的单位或者个人，可以在公示之日起30日内向评审委员会提出。逾期不予受理。
第二十二条 异议事宜由市知识产权局负责核实。涉及异议的单位或个人应当在规定时间内协助核实异议材料，将核实情况报送市知识产权局。经核实，异议内容及其证明材料符合《广州市专利奖励办法》和本细则规定的应予受理。
第二十三条 市知识产权局在公示期满30日内向评审委员会提交所有异议材料，并报告异议核实情况，评审委员会另行组织专家进行复审。
市专利奖复审工作参照本细则第十九条、第二十条相关规定组织。评审委员会作出复审决定后，10日内将复审决定书面通知异议方。
第二十四条 获得市专利奖的项目，如发现申报材料有弄虚作假情形的，由市知识产权局调查核实，情况属实的，提出撤销授奖意见，经评审委员会审核后报市政府批准，撤销授奖并追回证书和奖金。
第二十五条 专家和工作人员在评审工作中应遵守工作纪律，坚持科学客观、公平公正地完成各项评审工作。
对违反评审工作纪律和相关程序的行为，任何组织或个人均可依据事实以书面形式向相关纪检监察部门举报。
第二十六条 市专利奖评审工作中有下列情形之一的，专家或工作人员应主动申请回避：
（一）是申报项目的发明人或专利权人以及其近亲属；
（二）与本申报项目有利害关系；
（三）有其他可能影响公正性情况的。
申报单位可以书面提出应在评审中回避的人员名单，专家组成员是否回避由专业组组长决定，专业组组长或工作人员是否回避由评审委员会主任委员决定。
第二十七条 市专利奖评审委员会、专业评审组成员以及所有工作人员对候选项目及评审情况负有保密责任。
第二十八条 本细则自公布之日起施行，有效期五年。相关法律法规和政策依据变化或有效期届满，将依据实施情况依法进行评估修订。
增强基层检察院法律监督能力建设研究
张碧波
随着依法治国理念日益深入人心和我国法制建设进程的日趋加快，检察机关的法律监督职能也应进一步强化，这是历史发展的必然。作为处于检察工作一线的基层检察院如何增强法律监督能力建设，从而更加自觉、全面地履行好宪法和法律赋予检察机关的职责，不断提高维护国家法律统一正确实施的本领，是当前值得思考的问题。笔者结合检察工作实际，谈几点粗浅的看法。
一、增强基层检察院法律监督能力建设的紧迫性
检察机关作为党领导下的国家法律监督机关，加强法律监督能力建设是适应民主法制建设的新形势，进一步强化检察职能、在全社会实现公平与正义的迫切需要，是检察机关的一项长期而艰巨的重要任务。我们要从关系社会主义事业兴衰成败、关系中华民族前途命运、关系党的生死存亡和国家长治久安的高度，充分认识加强法律监督能力建设的重要性和紧迫性，切实把加强法律监督能力工作作为一项重要政治任务来抓。
（一）加强法律监督能力建设，是权力规制建设的需要。法律的权威高于个人的权威，通过法律控制权力，是法治与人治的一个根本区别。实现依法治国、建设社会主义法治国家必然要求严格依法办事，维护社会主义法律的统一和尊严，要求正确贯彻党和国家的方针政策，保证政令畅通，要求禁止各级官员特别是高级官员滥用权力，严惩执法犯法、贪赃枉法。行政机关和司法机关掌握着国家的行政权和司法权，是维护法律的统一和尊严、保证政令畅通的职能机关。以权力的合理划分与相互制约为核心的法律监督，使得这些职能机关及其工作人员在制度上无法滥用权力，因而是保证司法机关、执法机关严格依法办事、恪尽职守、廉洁自律的关键。同时，有效的法律监督对于监察、督促所有国家机关、社会组织和公民遵守宪法和法律，依法办事，也具有十分重要的意义。
（二）加强法律监督能力建设，是反腐倡廉建设的需要。腐败是人民群众高度关注的社会热点问题，检察机关肩负的法律监督职责无疑使人民群众对检察机关抱有相当高的积极期望。近年来，检察机关坚持把“依法履行查办职务犯罪职责，坚决查办大案要案和人民群众反映强烈的案件，积极参与治理商业贿赂专项工作，加强预防职务犯罪工作”作为的工作重点。但是从近年来查处的具有全国影响性的职务犯罪大要案来看，鲜有检察机关直接介入侦查的案例，大部分是由中纪委查处后移送检察机关的。因此，有必要进一步增强检察机关的法律监督力度，加大检察机关查处职务犯罪的力度。
（三）加强法律监督能力建设，是经济社会发展的需要。当前，经济的发展，社会的转型，利益分配的变化不同程度地引起社会关系的变化和发展，进而影响到法律关系的变化和发展，这一切使我国处在各种矛盾和纠纷的凸显期，大量的社会矛盾与纠纷需要通过司法程序进行调节和化解，人民群众对检察机关履行法律监督职责，保障严格执法和公正司法的要求和呼声越来越强烈，决定了检察机关必须增强其法律监督能力，以适应形势的需要。
（四）加强法律监督能力建设，是司法体制改革的需要。我国正在推进的司法体制改革是一个整体，作为其中一部分的检察相关体制的改革也必须适时推进，以适应整体司法体制改革的需要。党中央新一轮司法体制和工作机制改革的意见，对强化检察机关的法律监督职能提出了新的更高的要求。因此，作为国家的法律监督机关，检察机关的法律监督能力是其行使法律监督权的重要环节，在改革中应当得到加强，而不是削弱。
二、当前基层检察院法律监督能力建设中存在问题
近年来，基层检察院在加强法律监督能力建设方面取得了一定的成绩。但是，在发展社会主义民主政治、建设社会主义法治国家的新的历史条件下，加强诉讼监督、维护司法公正的任务越来越艰巨，经济社会发展的新形势、新任务对检察工作提出了新的要求。基层检察院在法律监督能力建设中存在着一些突出问题，主要表现在如下五个“不到位”上：
（一）监督意识不到位。在基层检察院，有一些检察人员对检察机关法律监督职能的认识还不够深刻，把握检察工作特点、规律还不够到位，在具体的法律监督实践中不同程度存在机械执法、就事论事、就案办案的现象，监督的思路不宽、层次不高、方法不多，重点也不够突出，运用检察职能服务大局、保障民生体现不够充分。
（二）监督能力不到位。一些基层检察院的法律监督能力与经济社会形势发展的要求，与党和人民的新要求、新期望还有一些不适应的地方、还存在不少差距，对执法不严和司法不公问题的监督还需加大力度。有些检察人员监督意识不强，对诉讼监督工作重视不够，重协调配合、轻监督制约的问题还不同程度存在；有些检察人员对金融领域犯罪、知识产权犯罪、网络犯罪等新型犯罪的研究不多，应对复杂情况、解决复杂问题、化解复杂矛盾、办理复杂案件的能力不强。
（三）人才培养不到位。曹建明检察长指出：“一些检察机关法律监督意识和能力不强，存在不敢监督、不善监督、监督不到位等现象”。在基层检察院，主要是缺乏法律知识含量高的专业“人才”，人才问题不仅制约着基层检察工作发展，也是“等不来”、“留不住”的现实问题。一些基层检察院对人才培养的重视程度、推进力度不够，针对性不强，效果不明显，具有执法权威、同行认可的法律人才，如研究办理金融证券犯罪、网络犯罪、青少年犯罪案件等方面的人才比较缺乏，还谈不上引领、带动、辐射作用的发挥。人才问题使基层检察院不能及时有效地发现和纠正问题，影响了法律监督的效果。
（四）体制机制不到位。当前，相当一部分体制机制与增强法律监督能力还存在不适应的地方，还需要进一步完善。人才的选拔、培养等一系列制度与检察工作实际需要存在一定脱节现象，反映实务水平、体现工作实绩和经验水平不够；检察员、主诉、主办检察官任命等制度需要进一步完善，年轻干部的培养方式、手段、路径需要进一步改进，相应的制度应及时修订完善；对检察工作的评价考核体系、对检察人员的评价考核体系都有待修正完善，突出对工作数量、质量、份量、效果等重要指标的考核，考核方式力求进一步规范化、科学化，诸如此类，在一定程度上弱化了基层检察院的法律监督能力。
（五）检务保障不到位。当前，基层检察院的检务保障远远不能满足履行法律监督职能的需要。一方面，检务保障经费不足，检察机关难以维持正常运转和办案需要，检察人员待遇低，工作积极性受到了极大的挫伤。而且，基层检察院为了缓解经费不足问题，不得不加强与同级政府的沟通联系，最终是在办理具体案件时，不得不认真考虑和高度重视同级政府的看法和意见，从而影响了一些案件的及时、有效、公正地查处。另一方面，由于缺乏必要的资金投入，信息化建设相对落后，信息化应用水平比较低，信息化建设与业务工作、队伍建设结合得还不够紧密，资源共享、信息互通的程度不高，侦查通讯设备和技术装备投入较少，严重制约着法律监督职能的发挥。
三、增强基层检察院法律监督能力建设的措施
增强基层检察院法律监督能力建设是一项系统工程，需要从执法理念、领导水平、队伍素质、体制机制等入手，综合采取各方面的措施。当前要重点要抓好以下几方面的工作：
（一）树立大局意识，提高服务能力。开放发展的社会环境使得检察机关服务的形式、途径和对象都发生了变化。基层检察院在增强法律监督能力建设中要树立全面正确的大局观和服务观、：一是树立更加全面的大局观。全面建设小康社会，不仅要使经济更加发展，而且要使民主更加健全、科学更加进步、文化更加繁荣、社会更加和谐，实现经济、政治、文化、社会的全面、协调、可持续发展。加强法律监督能力建设，不仅要继续坚持为经济建设中心服务，也要为保障和促进社会全面协调发展服务；二是树立立足职能的服务观。严格按照法定职能、职责和程序行使检察职权，消除脱离职能搞服务的观念和做法；三是树立平等的服务观。树立对国有经济和非国有经济平等服务、平等保护的观念，破除地方和部门保护主义，通过执法为建立健康良好的市场秩序创造条件；四是树立对群众的服务观。淡化检察机关“衙门”色彩，改变那种只对法律负责而不对公众负责的观念，把对法律负责和对群众负责统一于对社会公共利益负责当中，把实现群众的利益放在第一位，把群众的呼声作为第一信号，群众的需要作为第一选择，把群众高兴不高兴、满意不满意、答应不答应作为检验检察工作的标准。
（二）强化检察职能，提升监督能力。加强业务建设，提高办案能力，是检察机关加强法律监督能力建设的核心内容和根本要求。基层检察院加强检察业务建设，主要任务是坚持打击刑事犯罪，提高维护社会稳定的能力；依法打击和预防职务犯罪，提高促进廉政建设的能力；正确处理群众诉求，化解矛盾纠纷，提高促进社会和谐的能力，实现“强化法律监督，维护公平正义”主题和“立检为公、执法为民”的宗旨。同时，基层检察院要增强协调意识，提高开展法律监督工作的能力。由于职能和地位的特殊，既要监督别人，又要事事求人，“在夹缝中工作，在矛盾中生存，在困难中发展”，基层检察院尤其需要通过协调创造和谐的外部执法环境，既要正确处理坚持党的领导、自觉接受人大、政协和社会各界监督与依法独立行使检察权的关系，加强与政府的联系，主动争取支持，又要正确处理与政法各部门之间的关系，克服以监督者自居的思想，做到配合不忘职责，监督不伤感情。
（三）增强人本意识，提高管理能力。要加强对干警行为规范的管理，对干警生活、学习及八小时之外的活动等都制定相应的规范加以约束，从改变行为习惯入手提高规范化管理水平；培养干警逢先必争、见旗就扛的精神，强化“艰苦奋斗，开拓进取”理念，让干警在工作中体会到优胜劣汰；建立起以人的能力、素质和业绩为核心的考核机制，客观公正地评价干警的工作成绩，并与经济奖励、评先树优、晋升职称等挂钩；完善监督制约机制，科室之间、岗位之间要规范工作程序，做到各司其职，既密切配合，又相互制约。通过继续设立举报电话、举报箱、发放征求意见函、实行“一案三卡”案后回访、聘请人民监督员等，广泛接受社会各界和人民群众的监督，确保严格执法，公正司法。
（四）加强检察改革，提高创新能力。先进的执法思想和成功的执法经验只有制度化、规范化、科学化，才能促进执法工作持续改进、执法能力不断提高。基层检察院要突出加强制度建设、机制创新和建立规范化、科学化、信息化相结合的长效管理机制，以此作为增强法律监督能力建设的手段。要按照党的十七大提出的深入推进司法体制改革的要求，以确保司法公正为目标，着力从人民群众反映强烈的问题入手，从制约司法公正的环节入手，尊重首创精神，大胆探索、勇于实践，积极推进检察改革，解决制约检察工作发展的体制性和机制性障碍，使各项检察工作与时俱进、不断发展。要坚持以加强执法办案工作为重点，积极探索业务建设、队伍建设和信息化建设相结合的“三位一体”的长效管理机制，要全面推进检察机关科学决策机制改革、检察业务工作机制改革、干部人事管理制度改革、检察工作后勤保障机制改革，全方位强化对检察工作和办案活动的管理，建立一套完善的确保严格执法、公正执法的工作机制。
（五）加强科技投入，提高科技能力。基层检察院要根据工作实际和自身发展需要，着眼于实施信息化战略，以实现网上办案为目标，推进办案管理软件应用，使规范执法与信息技术有机融合，改革案件管理机制，实现办案动态流程管理和实时监控，大力推动信息化在办案、办公、队伍管理和检务保障中的应用，实现按照“三位一体”机制管理各项检察工作的目标。加大对信息化专业人才的引进和培养力度，加强对信息技术人员的专业技术培训，组织干警积极学习信息网络知识，培养一批既熟悉检察工作又精通信息技术的复合型人才，为信息化建设提供智力支持和人才保证。
（广东省五华县人民检察院 张碧波）