外商直接投资人民币结算业务管理办法
中国人民银行
外商直接投资人民币结算业务管理办法
中国人民银行公告[2011]第23号
为进一步扩大人民币在跨境贸易和投资中的使用，规范银行和境外投资者办理外商直接投资人民币结算业务，中国人民银行制定了《外商直接投资人民币结算业务管理办法》，现予公布实施。
中国人民银行
二〇一一年十月十三日
外商直接投资人民币结算业务管理办法
第一章 总 则
第一条 为扩大人民币在跨境贸易和投资中的使用范围，规范银行业金融机构（以下简称银行）办理外商直接投资人民币结算业务，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）等有关法律、行政法规、规章，制定本办法。
第二条 银行办理外商直接投资人民币结算业务，适用本办法。
第三条 境外企业、经济组织或个人（以下统称境外投资者）以人民币来华投资应当遵守中华人民共和国外商直接投资法律规定。
第四条 中国人民银行根据本办法对外商直接投资人民币结算业务实施管理。
第二章 业务办理
第五条 境外投资者办理外商直接投资人民币结算业务，可以按照《人民币银行结算账户管理办法》、《境外机构人民币银行结算账户管理办法》（银发〔2010〕249号文印发）等银行结算账户管理规定，申请开立境外机构人民币银行结算账户。其中,与投资项目有关的人民币前期费用资金和通过利润分配、清算、减资、股权转让、先行回收投资等获得的用于境内再投资人民币资金应当按照专户专用原则，分别开立人民币前期费用专用存款账户和人民币再投资专用存款账户存放，账户不得办理现金收付业务。
第六条 银行应当在审核境外投资者提交的支付命令函、资金用途说明、资金使用承诺书等材料后，为其办理前期费用向境内人民币银行结算账户的支付。外商投资企业设立后，剩余前期费用应当转入按本办法第八条规定开立的人民币资本金专用存款账户或原路退回。
第七条 外商投资企业（含新设和并购）在领取营业执照后10个工作日内，应当向注册地中国人民银行分支机构提交以下材料，申请办理企业信息登记。
（一）外商投资企业批准证书复印件;
（二）营业执照副本、组织机构代码证。
外商投资合伙企业无需提交前述第（一）项材料。
外商投资企业注册地中国人民银行分支机构应当在收到申请材料之日起10个工作日内完成企业信息登记手续。
已登记外商投资企业发生名称、经营期限、出资方式、合作伙伴及合资合作方式等基本信息变更，或发生增资、减资、股权转让或置换、合并或分立等重大变更的，应当在经工商行政管理部门变更登记或备案后15个工作日内将上述变更情况报送注册地中国人民银行分支机构。
第八条 外商投资企业应当按照《人民币银行结算账户管理办法》等银行结算账户管理规定，向银行提交营业执照等材料，申请开立人民币银行结算账户。其中，境外投资者汇入的人民币注册资本或缴付人民币出资应当按照专户专用原则，开立人民币资本金专用存款账户存放，该账户不得办理现金收付业务。
境外投资者以人民币并购境内企业设立外商投资企业的，被并购境内企业的中方股东应当按照《人民币银行结算账户管理办法》等银行结算账户管理规定，申请开立人民币并购专用存款账户，专门用于存放境外投资者汇入的人民币并购资金，该账户不得办理现金收付业务。
境外投资者以人民币向境内外商投资企业的中方股东支付股权转让对价款的，中方股东应当按照《人民币银行结算账户管理办法》等银行结算账户管理规定，申请开立人民币股权转让专用存款账户，专门用于存放境外投资者汇入的人民币股权转让对价款，该账户不得办理现金收付业务。
第九条 境外投资者在办理境外人民币投资资金汇入业务时，应当向银行提交国家有关部门的批准或备案文件等有关材料。银行应当进行认真审核，可以登入人民币跨境收付信息管理系统查询有关信息。
对于房地产业外商投资企业办理外商直接投资人民币资本金汇入业务时，银行还需登陆商务部网站，验证该企业是否通过商务部备案。
第十条 外商投资企业应当根据有关规定，委托会计师事务所对境外投资者缴付的注册资本、出资和股权收购人民币资金的实收情况进行验资询证。会计师事务所在向账户开户银行进行询证后，可以出具验资报告。
开户银行应当积极配合会计师事务所的工作，在收到银行询证函之后，认真核对有关数据资料，明确签署意见，加盖对外具有法定证明效力的业务专用章，并在收到询证函之日起５个工作日内回函。
第十一条 银行应当依据相关外商直接投资业务管理规定，监督外商投资企业依法使用人民币资本金，审查通过人民币资本金专用存款账户办理的资金支付业务。银行不得为未完成验资手续的人民币资本金专用存款账户办理人民币资金对外支付业务。
第十二条 境外投资者将其所得的人民币利润汇出境内的，银行在审核外商投资企业有关利润处置决议及纳税证明等有关材料后可直接办理。
第十三条 境外投资者将因减资、转股、清算、先行回收投资等所得人民币资金汇出境内的，银行应当在审核国家有关部门的批准或备案文件和纳税证明后为其办理人民币资金汇出手续。
第十四条 境外投资者将因人民币利润分配、先行回收投资、清算、减资、股权转让等所得人民币资金用于境内再投资或增加注册资本的，境外投资者可以将人民币资金存入人民币再投资专用存款账户，按照本办法办理有关结算业务。银行应当在审核国家有关部门的核准或备案文件和纳税证明后办理人民币资金对外支付。
第十五条 外商投资性公司、外商投资创业投资企业、外商股权投资企业和以投资为主要业务的外商投资合伙企业在境内依法以人民币开展投资业务的，其所投资企业应当按照《人民币银行结算账户管理办法》等银行结算账户管理规定，申请开立人民币资本金专用存款账户，专门用于存放人民币注册资本或出资资金并办理相关资金结算业务，该账户不得办理现金收付业务。
第十六条 境外投资者同时使用人民币资金和外汇资金出资的，银行应当按照本办法办理人民币资金结算手续，按照外汇管理有关规定办理外汇资金结算手续。人民币与外币的折算汇率为注册验资日当日中国人民银行公布的人民币汇率中间价。
第十七条 外商投资企业向其境外股东、集团内关联企业和境外金融机构的人民币借款和外汇借款应当合并计算总规模。
第十八条 外商投资企业应当按照《人民币银行结算账户管理办法》第十二条规定，凭人民币贷款合同，申请开立人民币一般存款账户，专门用于存放从境外借入的人民币资金。
第十九条 银行应当对外商投资企业人民币注册资本金和人民币借款资金使用的真实性和合规性进行审查，监督外商投资企业依法使用人民币资金。在办理结算业务过程中，银行应当根据有关审慎监管规定，要求企业提供支付命令函、资金用途证明等材料，并进行认真审核。
第二十条 外商投资企业用人民币偿还境外人民币借款本息的，可以凭贷款合同和支付命令函、纳税证明等材料直接到银行办理。
第三章 监督管理
第二十一条 银行应当认真履行信息报送义务，及时、准确、完整地向人民币跨境收付信息管理系统报送依据本办法开立的境外机构人民币银行结算账户、人民币资本金专用存款账户、人民币并购专用存款账户、人民币股权转让专用存款账户和人民币一般存款账户的开立信息，以及通过上述账户办理的跨境和境内人民币资金收入和支付信息。
第二十二条 银行应当按照《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法实施细则》（银发〔2005〕16号文印发）和《境外机构人民币银行结算账户管理办法》等银行结算账户管理规定，为境外投资者、外商投资企业及其中方股东等存款人办理人民币银行结算账户业务。
第二十三条 在办理外商直接投资人民币结算业务时，银行和外商投资企业应当按照《国际收支统计申报办法》等有关规定办理国际收支申报。
第二十四条 银行在办理外商直接投资人民币结算业务时，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和中国人民银行的有关规定,切实履行反洗钱和反恐融资义务，预防利用外商直接投资人民币结算进行洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动。银行应当收集境外投资者所在地的反洗钱和反恐融资信息，了解实际控制投资的自然人和投资真实受益人，评估投资的洗钱和恐怖融资风险，并采取适当的风险管理措施。
第二十五条 中国人民银行和有关部门建立必要的信息共享和管理机制，加大事后检查力度，有效监管外商直接投资人民币结算业务活动。
第二十六条 中国人民银行会同有关部门对银行、外商投资企业的外商直接投资人民币结算业务活动进行现场检查和非现场检查，以及资金使用的延伸检查，督促银行切实履行交易真实性审核、信息报送、反洗钱等职责。
第二十七条 银行、外商投资企业违反本办法有关规定的，中国人民银行会同有关部门可以依法对其进行通报批评或处罚；情节严重的，可以暂停或禁止银行、外商投资企业继续开展跨境人民币业务。
第二十八条 银行在办理外商直接投资人民币结算业务时违反有关审慎监管规定的，由有关部门依法进行处理；违反有关人民币银行结算账户和反洗钱、反恐融资等管理规定的，由中国人民银行依法进行处理。
第四章 附 则
第二十九条 本办法由中国人民银行负责解释。
第三十条 本办法自发布之日起施行。此前有关规定，与本办法不一致的，以本办法为准。
三亚市人民政府关于印发三亚市招标投标活动交易规则的通知
海南省三亚市人民政府
三亚市人民政府关于印发三亚市招标投标活动交易规则的通知
各镇人民政府，各区管委会，市政府直属各单位：
《三亚市招标投标活动交易规则》已经五届市政府第67次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○一一年十月十九日
三亚市招标投标活动交易规则
第一条 为规范市场交易行为，保护交易活动各方主体的合法权益，保证交易活动有序进行。根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国建筑法》、《国务院办公厅关于进一步规范招标投标活动的若干意见》（国办发〔2004〕56号）等法律、法规、规章，结合三亚实际，制定本规则。
第二条 三亚市人民政府政务服务中心（以下简称“市人民政府政务服务中心”）是经三亚市人民政府批准设立的，为全市招标投标活动提供交易场所、信息、咨询、商务等服务的机构，集中进行包括建设工程、政府采购、土地出让招拍挂、国有产权（物权）等项目交易活动的有形市场。
第三条 进入市场交易的各方主体应当遵守法律、法规、规章的规定，并遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第四条 任何单位和个人不得扰乱市人民政府政务服务中心的正常秩序，不得非法干预正常的招标投标活动。
第五条 市人民政府政务服务中心职责和义务：
（一）宣传、贯彻、执行国家及本地区有关工程建设的法律、法规和方针、政策；
（二）为入场交易各方主体提供招标公告发布、开标及评标的场地服务；
（三）建立和完善招标投标的信息网络，实现信息收集、发布功能，为交易各方主体提供高效的网络信息服务；
（四）提供法律、法规、政策等咨询服务，提供有关企业资质、专业人员和工程建设相关信息的查询服务；
（五）受委托对评标专家信息库进行维护，提供评标专家抽取服务，对评标专家的出勤情况和评标活动进行记录和见证，并将记录抄送相关主管部门；
（六）负责进场交易项目的招标投标文件等档案材料的收集、整理、立卷和统一管理，并建立档案管理制度，按规定为有关部门及单位提供档案查阅服务；
（七）负责管理保证金专户，办理投标保证金和廉政保证金的收取和退还；
（八）对进场交易项目招标投标活动中发现的违法违规行为，及时向有关部门报告，并协助开展调查；
（九）负责建立入场交易各方主体诚信档案；
（十）在公开、公平、公正原则下，按照规范、有序、缜密、完善的要求，加强交易活动日常管理，保障交易活动场所的秩序和安全，保障交易活动顺利进行；
（十一）承担上级部门交办的其他事项。
第六条 市人民政府政务服务中心交易日为每周一至周五，国家法定节假日停止办理交易手续，根据招标人的要求，经市发展和改革部门同意可以适当延长和调整具体项目的交易时间。
第七条 交易流程：
（一）入场交易登记；
（二）开、评标时间预约;
（三）发布招标公告（政府采购公告）；
（四）资格预审（如采用）；
（五）发售招标文件；
（六）踏勘现场、招标答疑；
（七）投标保证金和廉政保证金收取；
（八）投标文件递交、收取、封存；
（九）开标；
（十）评标专家抽取、评标；
（十一）评标结果公示；
（十二）打印统一格式中标通知书、领取《入场交易证明书》；
（十三）退还未中标人投标保证金和廉政保证金；
（十四）合同备案后，退还中标候选人投标保证金和廉政保证金。
第八条 依法需要履行审批或者备案手续的，应当向有关部门办理相关手续。
第九条 入场交易登记时，应当提供项目招标备案批准文件，否则不予办理入场交易登记手续。
第十条三亚市政务中心公共资源交易网（http://ztb.sanya.gov.cn/）是三亚市招标投标交易信息发布平台。
第十一条 市人民政府政务服务中心在三亚市人民政府政务服务中心网发布招标公告，工作日15：00时以后登记项目，公告时间从次日计算。招标人对所发布招标公告的合法性和真实性负责。
第十二条 招标控制价（拦标价）和招标文件补遗领取通知应通过三亚市政务中心公共资源交易网（http://ztb.sanya.gov.cn/）发布，潜在投标人按通知要求领取。
第十三条 市人民政府政务服务中心应开立保证金专户，按招标文件要求办理投标保证金和廉政保证金的收取和退还手续。
第十四条 招标人应当于开标当日持市行政监督部门审核通过的《评标专家抽取申请表》，在市人民政府政务服务中心通过专家抽取系统随机抽取评标专家。监督人员和市人民政府政务服务中心操作人员在《评标专家抽取情况统计表》上对抽取结果签字确认。
第十五条 市人民政府政务服务中心设立开标室，与开标无关人员不得进入，投标人参加开标人数一般不超过2人，参加开标的人员应当严格遵守以下规定：
（一）招标人应当于开标前到达开标室，做好开标前准备工作；
（二）招标代理机构工作人员应佩戴市人民政府政务服务中心核发的交易员卡入场；
（三）开标期间应当关闭通讯工具或者设置为静音状态；
（四）开标期间投标人如有疑问，应当征得主持人同意后发言，不得大声喧哗；
（五）开标期间严禁吸烟和随意走动；
（六）不得扰乱正常的开标秩序。
第十六条 市人民政府政务服务中心设立封闭评标区，与评标工作无关人员不得进入，招标人和招标代理机构工作人员进入评标室一般不得超过3人，进入评标区的人员必须严格遵守以下规定：
（一）通讯工具应当放入市人民政府政务服务中心专用寄存箱，不得带入评标区，参加评标的人员确需对外联系的，经有关行政监督部门同意后，可使用评标区专用录音电话；
（二）评标专家必须通过身份识别后才能进入指定评标室；
（三）进入评标区的人员必须挂牌或者持证工作，在评标过程中不得随意进入其它评标室或者擅自离开评标区；
（四）评标专家在评标过程中不得从事与评标无关的活动，评标时使用专用稿纸，不得带走与评标有关的资料；
（五）评标专家在评标过程中应当独立评分，不得互相询问评分情况、发表诱导性言论和打默契分，工作人员不得对评标工作发表意见；
（六）依法应当回避的，评标专家应当向招标人提出并回避。
第十七条 进入评标室人员应当在《评标现场人员签到表》上签名，评委应当在评标前签署《评标专家声明书》。
第十八条 市人民政府政务服务中心根据招标人提供的《评标结果公示表》在三亚市政务中心公共资源交易（http://ztb.sanya.gov.cn/）发布中标公示。
第十九条 参加招标投标交易活动各方主体如有以下行为，视情况由有关部门处理：
（一）招标人不按规定公示中标结果；
（二）评委私自带走与评标有关的资料；
（三）随意进入其它评标室或者擅自离开评标区；
（四）私自将通讯工具带入评标区；
（五）恶意损坏设施、设备；
（六）提供虚假信息和虚假材料；
（七）其它干扰市场正常交易秩序行为。
第二十条 市人民政府政务服务中心及其工作人员有下列行为之一的，给予相应的责任追究：
（一）不按交易服务规范要求提供交易服务和组织交易活动，影响交易效率，造成交易纠纷或者引起交易投诉的；
（二）在交易服务过程中，违反廉洁自律管理制度，违规干预招标、投标活动的；
（三）在交易服务过程中，对违规交易行为不及时报告或者放任纵容的；
（四）在交易服务过程中，串通有关人员，利用计算机或者其它手段设定评标专家或者评标前泄露评标专家名单，给他人提供舞弊帮助的；
（五）在交易服务过程中，因管理不善，导致出现串通投标等违法违规行为的；
（六）打探并泄露招标投标有关情况，造成招标人或者投标单位重大损失的；
（七）拒绝有关行政监督部门依法实施的监督检查或者在有关行政监督部门依法实施监督检查时提供虚假情况的；
（八）工作人员玩忽职守，造成招标投标相关主要材料丢失的。
第二十一条 本规则自发布之日起施行。
第二十二条 本规则由三亚市人民政府负责解释。